水利工程建設(shè)程序管理暫行規(guī)定

（1998年1月7日水利部水建〔1998〕16號(hào)發(fā)布 根據(jù)2014年8月19日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第一次修正 根據(jù)2016年8月1日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第二次修正 根據(jù)2017年12月22日《水利部關(guān)于廢止和修改部分規(guī)章的決定》第三次修正 根據(jù)2019年5月10日《水利部關(guān)于修改部分規(guī)章的決定》第四次修正）

　　第一條　為加強(qiáng)水利建設(shè)市場(chǎng)管理，進(jìn)一步規(guī)范水利工程建設(shè)程序，推進(jìn)項(xiàng)目法人責(zé)任制、建設(shè)監(jiān)理制、招標(biāo)投標(biāo)制的實(shí)施，促進(jìn)水利建設(shè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的兩個(gè)根本性轉(zhuǎn)變，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條　水利工程建設(shè)程序，按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定》（水利部水建〔1995〕128號(hào)）明確的建設(shè)程序執(zhí)行，水利工程建設(shè)程序一般分為：項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、施工準(zhǔn)備、初步設(shè)計(jì)、建設(shè)實(shí)施、生產(chǎn)準(zhǔn)備、竣工驗(yàn)收、后評(píng)價(jià)等階段。

　　第三條　本暫行規(guī)定適用于由國家投資、中央和地方合資、企事業(yè)單位獨(dú)資或合資以及其它投資方式興建的防洪、除澇、灌溉、發(fā)電、供水、圍墾等大中型（包括新建、續(xù)建、改建、加固、修復(fù)）工程建設(shè)項(xiàng)目。小型水利工程建設(shè)項(xiàng)目可以參照?qǐng)?zhí)行。利用外資項(xiàng)目的建設(shè)程序，同時(shí)還應(yīng)執(zhí)行有關(guān)外資項(xiàng)目管理的規(guī)定。

　　第四條　項(xiàng)目建議書階段

　　1.項(xiàng)目建議書應(yīng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展長遠(yuǎn)規(guī)劃、流域綜合規(guī)劃、區(qū)域綜合規(guī)劃、專業(yè)規(guī)劃，按照國家產(chǎn)業(yè)政策和國家有關(guān)投資建設(shè)方針進(jìn)行編制，是對(duì)擬進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目的初步說明。

　　2.項(xiàng)目建議書應(yīng)按照《水利水電工程項(xiàng)目建議書編制暫行規(guī)定》（水利部水規(guī)計(jì)〔1996〕608號(hào)）編制。

　　3.項(xiàng)目建議書編制一般由政府委托有相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，并按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。項(xiàng)目建議書被批準(zhǔn)后，由政府向社會(huì)公布，若有投資建設(shè)意向，應(yīng)及時(shí)組建項(xiàng)目法人籌備機(jī)構(gòu)，開展下一建設(shè)程序工作。

　　第五條　可行性研究報(bào)告階段

　　1.可行性研究應(yīng)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行方案比較，在技術(shù)上是否可行和經(jīng)濟(jì)上是否合理進(jìn)行科學(xué)的分析和論證。經(jīng)過批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告，是項(xiàng)目決策和進(jìn)行初步設(shè)計(jì)的依據(jù)?？尚行匝芯繄?bào)告，由項(xiàng)目法人（或籌備機(jī)構(gòu)）組織編制。

　　2.可行性研究報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程可行性研究報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦〔1993〕112號(hào)）編制。

　　3.可行性研究報(bào)告，按國家現(xiàn)行規(guī)定的審批權(quán)限報(bào)批。申報(bào)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告，必須同時(shí)提出項(xiàng)目法人組建方案及運(yùn)行機(jī)制、資金籌措方案、資金結(jié)構(gòu)及回收資金的辦法。

　　4.可行性研究報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，不得隨意修改和變更，在主要內(nèi)容上有重要變動(dòng)，應(yīng)經(jīng)原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)?。?xiàng)目可行性報(bào)告批準(zhǔn)后，應(yīng)正式成立項(xiàng)目法人，并按項(xiàng)目法人責(zé)任制實(shí)行項(xiàng)目管理。

　　第六條　施工準(zhǔn)備階段

　　1.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告已經(jīng)批準(zhǔn)，年度水利投資計(jì)劃下達(dá)后，項(xiàng)目法人即可開展施工準(zhǔn)備工作，其主要內(nèi)容包括：

　　（1）施工現(xiàn)場(chǎng)的征地、拆遷；

　　（2）完成施工用水、電、通信、路和場(chǎng)地平整等工程；

　?。?）必須的生產(chǎn)、生活臨時(shí)建筑工程；

　?。?）實(shí)施經(jīng)批準(zhǔn)的應(yīng)急工程、試驗(yàn)工程等專項(xiàng)工程；

　?。?）組織招標(biāo)設(shè)計(jì)、咨詢、設(shè)備和物資采購等服務(wù)；

　?。?）組織相關(guān)監(jiān)理招標(biāo)，組織主體工程招標(biāo)準(zhǔn)備工作。

　　2.工程建設(shè)項(xiàng)目施工，除某些不適應(yīng)招標(biāo)的特殊工程項(xiàng)目外（須經(jīng)水行政主管部門批準(zhǔn)），均須實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)。水利工程建設(shè)項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，按有關(guān)法律、行政法規(guī)和《水利工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)管理規(guī)定》等規(guī)章規(guī)定執(zhí)行。

　　第七條　初步設(shè)計(jì)階段

　　1.初步設(shè)計(jì)是根據(jù)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告和必要而準(zhǔn)確的設(shè)計(jì)資料，對(duì)設(shè)計(jì)對(duì)象進(jìn)行通盤研究，闡明擬建工程在技術(shù)上的可行性和經(jīng)濟(jì)上的合理性，規(guī)定項(xiàng)目的各項(xiàng)基本技術(shù)參數(shù)，編制項(xiàng)目的總概算。初步設(shè)計(jì)任務(wù)應(yīng)擇優(yōu)選擇有項(xiàng)目相應(yīng)資格的設(shè)計(jì)單位承擔(dān)，依照有關(guān)初步設(shè)計(jì)編制規(guī)定進(jìn)行編制。

　　2.初步設(shè)計(jì)報(bào)告應(yīng)按照《水利水電工程初步設(shè)計(jì)報(bào)告編制規(guī)程》（電力部、水利部電辦〔1993〕113號(hào)）編制。

　　3.初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人委托有相應(yīng)資格的工程咨詢機(jī)構(gòu)或組織行業(yè)各方面（包括管理、設(shè)計(jì)、施工、咨詢等方面）的專家，對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題，進(jìn)行咨詢論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)咨詢論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。

3.初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題組織論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批。

　　4.設(shè)計(jì)單位必須嚴(yán)格保證設(shè)計(jì)質(zhì)量，承擔(dān)初步設(shè)計(jì)的合同責(zé)任。初步設(shè)計(jì)文件經(jīng)批準(zhǔn)后，主要內(nèi)容不得隨意修改、變更，并作為項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的技術(shù)文件基礎(chǔ)。如有重要修改、變更，須經(jīng)原審批機(jī)關(guān)復(fù)審?fù)狻?/span>

　　第八條　建設(shè)實(shí)施階段

　　1.建設(shè)實(shí)施階段是指主體工程的建設(shè)實(shí)施，項(xiàng)目法人按照批準(zhǔn)的建設(shè)文件，組織工程建設(shè)，保證項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

　　2.水利工程具備《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的開工條件后，主體工程方可開工建設(shè)。項(xiàng)目法人或者建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自工程開工之日起15個(gè)工作日內(nèi)，將開工情況的書面報(bào)告報(bào)項(xiàng)目主管單位和上一級(jí)主管單位備案。

　　3.項(xiàng)目法人要充分發(fā)揮建設(shè)管理的主導(dǎo)作用，為施工創(chuàng)造良好的建設(shè)條件。項(xiàng)目法人要充分授權(quán)工程監(jiān)理，使之能獨(dú)立負(fù)責(zé)項(xiàng)目的建設(shè)二期、質(zhì)量、投資的控制和現(xiàn)場(chǎng)施工的組織協(xié)調(diào)。監(jiān)理單位選擇必須符合《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部水建〔1996〕396號(hào)）的要求。

　　4.要按照“政府監(jiān)督、項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)、社會(huì)監(jiān)理、企業(yè)保證”的要求，建立健全質(zhì)量管理體系，重要建設(shè)項(xiàng)目，須設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督項(xiàng)目站，行使政府對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的監(jiān)督職能。

　　第九條　生產(chǎn)準(zhǔn)備階段

　　1.生產(chǎn)準(zhǔn)備是項(xiàng)目投產(chǎn)前所要進(jìn)行的一項(xiàng)重要工作，是建設(shè)階段轉(zhuǎn)入生產(chǎn)經(jīng)營的必要條件。項(xiàng)目法人應(yīng)按照建管結(jié)合和項(xiàng)目法人責(zé)任制的要求，適時(shí)做好有關(guān)生產(chǎn)準(zhǔn)備工作。

　　2.生產(chǎn)準(zhǔn)備應(yīng)根據(jù)不同類型的工程要求確定，一般應(yīng)包括如下主要內(nèi)容：

　　（1）生產(chǎn)組織準(zhǔn)備。建立生產(chǎn)經(jīng)營的管理機(jī)構(gòu)及相應(yīng)管理制度；

　?。?）招收和培訓(xùn)人員。按照生產(chǎn)運(yùn)營的要求，配備生產(chǎn)管理人員，并通過多種形式的培訓(xùn)，提高人員素質(zhì)，使之能滿足運(yùn)營要求。生產(chǎn)管理人員要盡早介入工程的施工建設(shè)，參加設(shè)備的安裝調(diào)試，熟悉情況，掌握好生產(chǎn)技術(shù)和工藝流程，為順利銜接基本建設(shè)和生產(chǎn)經(jīng)營階段做好準(zhǔn)備；

　?。?）生產(chǎn)技術(shù)準(zhǔn)備。主要包括技術(shù)資料的匯總、運(yùn)行技術(shù)方案的制定、崗位操作規(guī)程制定和新技術(shù)準(zhǔn)備；

　?。?）生產(chǎn)的物資準(zhǔn)備。主要是落實(shí)投產(chǎn)運(yùn)營所需要的原材料、協(xié)作產(chǎn)品、工器具、備品備件和其他協(xié)作配合條件的準(zhǔn)備；

　?。?）正常的生活福利設(shè)施準(zhǔn)備。

　　3.及時(shí)具體落實(shí)產(chǎn)品銷售合同協(xié)議的簽訂，提高生產(chǎn)經(jīng)營效益，為償還債務(wù)和資產(chǎn)的保值增值創(chuàng)造條件。

　　第十條　竣工驗(yàn)收

　　1.竣工驗(yàn)收是工程完成建設(shè)目標(biāo)的標(biāo)志，是全面考核基本建設(shè)成果、檢驗(yàn)設(shè)計(jì)和工程質(zhì)量的重要步驟?？⒐を?yàn)收合格的項(xiàng)目即從基本建設(shè)轉(zhuǎn)入生產(chǎn)或使用。

　　2.當(dāng)建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)內(nèi)容全部完成，并經(jīng)過單位工程驗(yàn)收（包括工程檔案資料的驗(yàn)收），符合設(shè)計(jì)要求并按《水利基本建設(shè)項(xiàng)目（工程）檔案資料管理暫行規(guī)定》（水利部水辦〔1997〕275號(hào)）的要求完成了檔案資料的整理工作；完成竣工報(bào)告、竣工決算等必須文件的編制后，項(xiàng)目法人按《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建〔1995〕128號(hào)）規(guī)定，向驗(yàn)收主管部門提出申請(qǐng)，根據(jù)國家和部頒驗(yàn)收規(guī)程組織驗(yàn)收。

　　3.竣工決算編制完成后，須由審計(jì)機(jī)關(guān)組織竣工審計(jì)，其審計(jì)報(bào)告作為竣工驗(yàn)收的基本資料。

　　4.工程規(guī)模較大、技術(shù)較復(fù)雜的建設(shè)項(xiàng)目可先進(jìn)行初步驗(yàn)收。不合格的工程不予驗(yàn)收；有遺留問題的項(xiàng)目，對(duì)遺留問題必須有具體處理意見，且有限期處理的明確要求并落實(shí)責(zé)任人。

　　第十一條　后評(píng)價(jià)

　　1.建設(shè)項(xiàng)目竣工投產(chǎn)后，一般經(jīng)過1至2年生產(chǎn)運(yùn)營后，要進(jìn)行一次系統(tǒng)的項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，主要內(nèi)容包括：影響評(píng)價(jià)——項(xiàng)目投產(chǎn)后對(duì)各方面的影響進(jìn)行評(píng)價(jià)；經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)一一項(xiàng)目投資、國民經(jīng)濟(jì)效益、財(cái)務(wù)效益、技術(shù)進(jìn)步和規(guī)模效益、可行性研究深度等進(jìn)行評(píng)價(jià)；過程評(píng)價(jià)——對(duì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、設(shè)計(jì)施工、建設(shè)管理、竣工投產(chǎn)、生產(chǎn)運(yùn)營等全過程進(jìn)行評(píng)價(jià)。

　　2.項(xiàng)目后評(píng)價(jià)一般按三個(gè)層次組織實(shí)施，即項(xiàng)目法人的自我評(píng)價(jià)、項(xiàng)目行業(yè)的評(píng)價(jià)、計(jì)劃部門（或主要投資方）的評(píng)價(jià)。

　　3.建設(shè)項(xiàng)目后評(píng)價(jià)工作必須遵循客觀、公正、科學(xué)的原則，做到分析合理、評(píng)價(jià)公正。通過建設(shè)項(xiàng)目的后評(píng)價(jià)以達(dá)到肯定成績、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、研究問題、吸取教訓(xùn)、提出建議、改進(jìn)工作，不斷提高項(xiàng)目決策水平和投資效果的目的。

　　第十二條　凡違反工程建設(shè)程序管理規(guī)定的，按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，由項(xiàng)目行業(yè)主管部門，根據(jù)情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任者進(jìn)行處理。

　　第十三條　本暫行規(guī)定是《水利工程建設(shè)項(xiàng)目管理規(guī)定（試行）》（水利部水建〔1995〕128號(hào)）的補(bǔ)充。

　　第十四條　本暫行規(guī)定由水利部負(fù)責(zé)解釋。

　　第十五條　本暫行規(guī)定自發(fā)布之日起試行。

第四次修正內(nèi)容：第七條第3項(xiàng)修改為：“3.初步設(shè)計(jì)文件報(bào)批前，一般須由項(xiàng)目法人對(duì)初步設(shè)計(jì)中的重大問題組織論證。設(shè)計(jì)單位根據(jù)論證意見，對(duì)初步設(shè)計(jì)文件進(jìn)行補(bǔ)充、修改、優(yōu)化。初步設(shè)計(jì)由項(xiàng)目法人組織審查后，按國家現(xiàn)行規(guī)定權(quán)限向主管部門申報(bào)審批?！?/span>