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索賠成功三要素:條件、程序和談判,索賠報(bào)告怎么寫(xiě),詳細(xì)分析!
工程施工過(guò)程發(fā)生的簽證主要有三類(lèi):設(shè)計(jì)修改變更通知單、現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證和工程聯(lián)系單。為了保證其利潤(rùn),事故方就要想方設(shè)法將簽證變成由設(shè)計(jì)單位簽發(fā)的設(shè)計(jì)修改變更通知單,實(shí)在不行也要成為建設(shè)單位簽發(fā)的工程聯(lián)系單,最后才是現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)濟(jì)簽證。 注:填寫(xiě)簽證時(shí)按以下優(yōu)先次序確定填寫(xiě)內(nèi)容。能夠直接簽總價(jià)的就不簽單價(jià);能夠直接簽單價(jià)的就不簽工程量;能夠直接簽結(jié)果(包括直接簽工程量)的就不簽事實(shí);能夠簽文字形式的就不附圖(草圖、示意圖)。 必須按有利于計(jì)價(jià)、方便結(jié)算的原則填寫(xiě)涉及費(fèi)用的簽證。如果有簽證結(jié)算協(xié)議,填到內(nèi)容與協(xié)議約定計(jì)價(jià)口徑一致;如無(wú)簽證協(xié)議,按原合同計(jì)價(jià)條款或參考原協(xié)議計(jì)價(jià)方式計(jì)價(jià)。再有,簽證方式要盡量圍繞計(jì)價(jià)依據(jù)(如定額)的計(jì)算規(guī)則辦理。 根據(jù)不同合同類(lèi)型簽證內(nèi)容,盡量有針對(duì)性地細(xì)化填寫(xiě)??烧{(diào)價(jià)格合同至少要簽到量;固定單價(jià)合同至少要簽到量、單價(jià);固定總價(jià)合同至少要簽到量、價(jià)、費(fèi);成本加酬金合同至少要簽到工、料(材料規(guī)格要注明)、機(jī)(機(jī)械臺(tái)班配合人工問(wèn)題)、費(fèi)。能附圖的盡量附圖。注意注明列入稅前造價(jià)或稅后造價(jià)。 一、索賠程序 索賠主要程序是施工單位向建設(shè)單位提出索賠意向,調(diào)查干擾事件,尋找索賠理由和證據(jù),計(jì)算索賠值,起草索賠報(bào)告,通過(guò)談判、調(diào)解或仲裁,最終解決索賠爭(zhēng)議。建設(shè)單位未能按合同約定履行自已的各項(xiàng)義務(wù)或發(fā)生錯(cuò)誤以及應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)的其他情況,造成工期延誤和(或)施工單位不能及時(shí)得到合同價(jià)款及施工單位的其他經(jīng)濟(jì)損失,施工單位可按下列程序以書(shū)面形式向建設(shè)單位索賠: 1、索賠事件發(fā)生28天內(nèi),各工程師發(fā)出索賠意向通知; 2、發(fā)出索賠意向通知后28天內(nèi),向工程師提出延長(zhǎng)工期和(或)補(bǔ)償經(jīng)濟(jì)損失的索賠報(bào)告及有關(guān)資料; 3、工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告及有關(guān)資料后,于28天內(nèi)給予答復(fù),或要求施工單位進(jìn)一步補(bǔ)充索賠理由和證據(jù); 4、工程師在收到施工單位送交的索賠報(bào)告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未予答復(fù)或未對(duì)施工單位作進(jìn)一步要求,視為該頂索賠已經(jīng)認(rèn)可; 5、當(dāng)該索賠事件持續(xù)進(jìn)行時(shí),施工單位應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向,在索賠事件終了28天內(nèi),向工程師送交索賠的有關(guān)資料和最終索賠報(bào)告。索賠答復(fù)程序與3、4規(guī)定相同,建設(shè)單位的反索賠的時(shí)限與上述規(guī)定相同。 二、索賠的證據(jù) 證據(jù),作為索賠文件的一部分,關(guān)系到索賠的成敗,證據(jù)不足或沒(méi)有證據(jù),索賠是不成立的。 1、索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括:真實(shí)性:全面性;法律證明效力;及時(shí)性。 2、證據(jù)的種類(lèi)。 證據(jù)的種類(lèi)包括: ①、招標(biāo)文件、合同文本及附件; ②、來(lái)往文件、簽證及更改通知等; ③、各種會(huì)談紀(jì)要; ④、施工進(jìn)度計(jì)劃和實(shí)際施工進(jìn)度表; ⑤、施工現(xiàn)場(chǎng)工程文件; ⑥、工程照片; ⑦、氣象報(bào)告; ⑧、工地交接班記錄; ⑨、建筑材料和設(shè)備采購(gòu)、訂貨運(yùn)輸使用記錄等; ⑩、市場(chǎng)行情記錄; ?、各種會(huì)計(jì)核算資料; ?、國(guó)家法律、法令、政策文件等。 三、索賠報(bào)告 1、索賠報(bào)告的內(nèi)容。索賠報(bào)告的具體內(nèi)容,隨該索賠事件的性質(zhì)和特點(diǎn)而有所不同。但從報(bào)告的必要內(nèi)容與文字結(jié)構(gòu)方面而論,一個(gè)完整的索賠報(bào)告應(yīng)包括以下四個(gè)部分。 ①、總論部分。一般包括以下內(nèi)容;序言;索賠事項(xiàng)概述;具體索賠要求索賠報(bào)告編寫(xiě)及審核人員名單。 文中首先應(yīng)概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過(guò)程;施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開(kāi)支;施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末,附上索賠報(bào)告編寫(xiě)組主要人員及審核人員的名單,注明有關(guān)人員的職稱(chēng)、職務(wù)及施工經(jīng)驗(yàn),以表示該索賠報(bào)告的嚴(yán)肅性和權(quán)威性??傉摬糠值年U述要簡(jiǎn)明扼要,說(shuō)明問(wèn)題。 ②、根據(jù)部分。本部分主要是說(shuō)明自己具有的索賠權(quán)利,這是索賠能否成立的關(guān)鍵。根據(jù)部分的內(nèi)容主要來(lái)自該工程項(xiàng)目的合同文件,并參照有關(guān)法律規(guī)定。該部分中施工單位應(yīng)引用合同中的具體條款,說(shuō)明自己理應(yīng)獲得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償或工期延長(zhǎng)。 根據(jù)部分的篇幅可能很大,其具體內(nèi)容隨各個(gè)索賠事件的特點(diǎn)而不同。一般地說(shuō),根據(jù)部分應(yīng)包括以下內(nèi)容:索賠事件的發(fā)生情況;已遞交索賠意向書(shū)的情況;索賠事件的處理過(guò)程;索賠要求的合同根據(jù);所附的證據(jù)資料。 在寫(xiě)法結(jié)構(gòu)上,按照索賠事件發(fā)生、發(fā)展、處理和最終解決的過(guò)程編寫(xiě),并明確全文引用有關(guān)的合同條款,使建設(shè)單位和監(jiān)理工程師能歷史地、邏輯地了解索賠事件的始末,并充分認(rèn)識(shí)該項(xiàng)索賠的合理性和合法性。 ③、計(jì)算部分。索賠計(jì)算的目的,是以具體的計(jì)算方法和計(jì)算過(guò)程,說(shuō)明自己應(yīng)得經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)目铑~或延長(zhǎng)時(shí)間。如果說(shuō)根據(jù)部分的任務(wù)是解決索賠能否成立,則計(jì)算部分的任務(wù)就是決定應(yīng)得到多少索賠款額和工期。前者是定性的后者是定量的。 在款額計(jì)算部分,施工單位必須闡明下列問(wèn)題: A、索賠款的要求總額; B、各項(xiàng)索賠款的計(jì)算,如額外開(kāi)支的從工費(fèi)、材料費(fèi)、管理費(fèi)和所失利潤(rùn); C、指明各項(xiàng)開(kāi)支的計(jì)算依據(jù)及證據(jù)資料,施工單位應(yīng)注意采用合適的計(jì)價(jià)方法。至于采用哪一種計(jì)價(jià)法,應(yīng)根據(jù)索賠事件的特點(diǎn)及自己所掌握的證據(jù)因事而異。 ④、證據(jù)部分,證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料,以及對(duì)這些證據(jù)的說(shuō)明,證據(jù)是索賠報(bào)告的重要組成部分,沒(méi)有翔實(shí)可靠的證據(jù),索賠是不能成功的。 索賠證據(jù)資料的范圍很廣,它可能包括工程項(xiàng)目施工過(guò)程中所涉及的有關(guān)政治,經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、財(cái)務(wù)資料,具體可進(jìn)行如下分類(lèi): A、政治經(jīng)濟(jì)資料:重大新聞報(bào)道記憶錄如罷工、動(dòng)亂、地震以及其他重大災(zāi)害等;重要經(jīng)濟(jì)政策文件,如稅收決定、海關(guān)規(guī)定、外幣匯率變化、工資調(diào)整等;政府官員和工程主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)視察工地時(shí)的講話記錄;權(quán)威機(jī)構(gòu)發(fā)布的天氣和氣溫預(yù)報(bào),尤其是異常天氣的報(bào)告等。 B、施工現(xiàn)場(chǎng)記錄報(bào)表及來(lái)往函件:監(jiān)理工程師的指令;與建設(shè)單位或監(jiān)理工程師的來(lái)往函件和電話記錄;現(xiàn)場(chǎng)施工日志;每日出勤的工人和設(shè)備報(bào)表;完工驗(yàn)收記錄;施工事故詳細(xì)記錄;施工會(huì)議記錄;施工材料使用記錄本;施工質(zhì)量檢查記錄;施工進(jìn)度實(shí)況記錄;施工圖紙收發(fā)記錄;工地風(fēng)、雨、溫度、濕度記錄;索賠事件的詳細(xì)記錄本或攝像;施工效率降低的記錄等。 C、工程項(xiàng)目財(cái)務(wù)報(bào)表:施工進(jìn)度月報(bào)表及收款錄;索賠款月報(bào)表及收款記錄;工人勞動(dòng)計(jì)時(shí)卡及工資歷表;材料、設(shè)備及配件采購(gòu)單;付款收據(jù);收款單據(jù);工程款及索賠款遲付記錄;遲付款利息報(bào)表;向分包商付款記錄;現(xiàn)金流動(dòng)計(jì)劃報(bào)表;會(huì)計(jì)日?qǐng)?bào)表;會(huì)計(jì)總帳;財(cái)務(wù)報(bào)告;會(huì)計(jì)來(lái)往信件及文件;通用貨幣匯率變化等。 在引用證據(jù)時(shí)。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。為此,對(duì)重要的證據(jù)資料最好附以文字證明或確認(rèn)件。例如,對(duì)一個(gè)重要的電話內(nèi)容,僅附上自己的記錄本是不夠的,最好附上經(jīng)過(guò)雙方簽字確認(rèn)的電話記錄;或附上發(fā)給對(duì)方要求確認(rèn)該電話記錄的函件,即使對(duì)方未給復(fù)函,亦可說(shuō)明責(zé)任在對(duì)方,因?yàn)閷?duì)方未復(fù)函確認(rèn)或修改,按慣例應(yīng)理解為他已默認(rèn)。 2、編寫(xiě)索賠報(bào)告的一般要求。索賠報(bào)告是具有法律效力的正規(guī)的書(shū)面文件夾。對(duì)重大的索賠,最好在律師或索賠 專(zhuān)家的指導(dǎo)下下行。編寫(xiě)索賠報(bào)告的一般在求有以下幾方面。 ①、索賠事件應(yīng)該真實(shí)。索賠報(bào)告中所提出的干擾事件,必須有可靠的證據(jù)不證明。對(duì)索賠事件的敘述,必須明確、肯定。不包含任何估計(jì)的猜測(cè)。 ②、責(zé)任分析應(yīng)清楚、準(zhǔn)確、有根據(jù)。索賠報(bào)告應(yīng)仔細(xì)分析事件的責(zé)任,明確指出索賠所依據(jù)的合同條款或法律條文,且說(shuō)明施工單位的索賠是完全按照合同規(guī)定程序進(jìn)行的。 ③、充分論證事件造成施工單位的實(shí)際損失。索賠的原則是賠償由事件引起的施工單位所遭受的實(shí)際損失,所以索賠報(bào)告中應(yīng)強(qiáng)調(diào)由于事件影響,使施工單位在實(shí)施工程中所受到干擾的嚴(yán)重程度,以致工期拖延,費(fèi)用增加;并充分論證事件影響實(shí)際損失之間的直接因果關(guān)系,報(bào)告中還應(yīng)說(shuō)明施工單位為了避免的減輕事件影響和損失已盡了最大的努力,采取了所能采用的措施。 ④、索賠計(jì)算必須合理、正確。要采用合理的計(jì)算方法的數(shù)據(jù),正確地計(jì)算出應(yīng)取得的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償款額或工期延長(zhǎng)。計(jì)算中應(yīng)力求避免漏項(xiàng)或重復(fù),不出現(xiàn)計(jì)算上的錯(cuò)誤。 ⑤、文字要精煉、條理要清楚、語(yǔ)氣要中肯。索賠報(bào)告必須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。索賠證據(jù)和索賠值的計(jì)算應(yīng)詳細(xì)和清晰,沒(méi)有差錯(cuò)而又不顯繁瑣。語(yǔ)氣措辭應(yīng)中肯,在論述事件的責(zé)任及索賠根據(jù)時(shí),所用詞語(yǔ)要肯定,忌用"大概"、"一定程度""可能"等詞匯;索賠理由須簡(jiǎn)潔明了、條理清楚、結(jié)論明確、有邏輯性。 四、索賠成立的條件 1、與合同相對(duì)照,事件已造成了施工單位成本的額外支出,或直接工期損失; 2、造成費(fèi)用增加或工期損失的原因,按合同約定不屬于施工單位應(yīng)承擔(dān)的行為責(zé)任或風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任 3、施工單位按合同規(guī)定的程序,提交了索賠意向通知和索賠報(bào)告。 五、索賠談判技巧 談判技巧是索賠談判成功的重要因素,要使談判取得成功,必須做到:首先應(yīng)事先做好談判準(zhǔn)備:知已知彼,百戰(zhàn)不殆。認(rèn)真做好談判準(zhǔn)備乃是促成談判成功的首要因素,在同業(yè)主和監(jiān)理開(kāi)展索賠談判時(shí),應(yīng)事先研究和統(tǒng)一談判口徑和策略。談判人員應(yīng)在統(tǒng)一的原則下,根據(jù)實(shí)際情況采取應(yīng)變的靈活策略,以爭(zhēng)取主動(dòng)。談判中一要注意維護(hù)領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)威;二要丟芝麻抓西瓜,不斤斤計(jì)較;三要控制主動(dòng)權(quán),并留有余地。談判的最終決策者應(yīng)是承包方的領(lǐng)導(dǎo)人,可實(shí)行幕后指揮,以防僵局和陷于被動(dòng)。 注:在索賠支付過(guò)程中, 承包商和監(jiān)理工程師對(duì)確定新單價(jià)和工程量方面經(jīng)常存在不同意見(jiàn)。按合同規(guī)定,工程師有決定單價(jià)的權(quán)利,如果承包商認(rèn)為工程師的決定不合理,而堅(jiān)持自己的要求時(shí),可同意接受工程師決定的“臨時(shí)單價(jià)”, 或“臨時(shí)價(jià)格”付款, 先拿到一部分索賠款, 對(duì)其余不足部分, 則書(shū)面通知工程師和業(yè)主,作為索賠款的余額,保留自己的索賠權(quán)利,否則,將失去將來(lái)要求付款的權(quán)利。 注意談判藝術(shù)和技巧:實(shí)踐證明,在談判中采取強(qiáng)硬態(tài)度或軟弱立場(chǎng)都是不可取的,難以獲得滿(mǎn)意的效果。因此,采取剛?cè)峤Y(jié)合的立場(chǎng)容易奏效,既掌握原則性,又有靈活性,才能應(yīng)付談判的復(fù)雜局面;在談判中要隨時(shí)研究和掌握對(duì)方的心理,了解對(duì)方的意圖;不要使用尖刻的話語(yǔ)刺激對(duì)方,傷害對(duì)方的自尊心,要以理服人,求得對(duì)方的理解:善于利用機(jī)遇,因勢(shì)利導(dǎo),用長(zhǎng)遠(yuǎn)合作的利益來(lái)啟發(fā)和打動(dòng)對(duì)方;準(zhǔn)備有進(jìn)有退的策略。在談判中該爭(zhēng)的要爭(zhēng),該讓的要讓?zhuān)闺p方有得有失,尋求折衷辦法;在談判中要有堅(jiān)持到底的精神,經(jīng)受得住挫折的思想準(zhǔn)備,決不能首先退出談判,發(fā)脾氣:對(duì)分歧意見(jiàn),應(yīng)相互考慮對(duì)方的觀點(diǎn)共同尋求妥協(xié)的解決辦法等。 工程索賠還有一項(xiàng)很重要的因素,但拿不上臺(tái)面!
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